【证券服务机构职能】基金销售新规6月1日起实施 明确准入条件


发布时间:2021-04-15 00:00:39 阅读量:305 作者:尚欧

证监会有关负责人表示,2011年10月发布实施的《证券投资基金销售管理办法》证券服务机构职能。

据了解,修改后的《销售办法》明确为对公开募集基金销售业务的管理规范,基金销售业务资格申请将实行注册制。

同时,基金销售业务资格注册、基金销售机构持续动态监管等事项的实施主体将调整为中国证监会派出机构。不再要求基金销售机构向中国证监会派出机构报备分支机构(网点)信息。

明确参与基金销售准入条件

新规还扩大了基金销售机构类型,推进期货公司、保险机构等参与基金销售业务,就其参与基金销售业务的准入条件和监管要求进行明确。对各类基金销售机构具有符合资质要求人员的数量进行明确。

在违规处罚方面,对基金销售业务资格申请机构因受到行政处罚而被限制申请资格的判断标准进行调整,将其所受行政处罚区分为“重大处罚”和“一般处罚”,对限制申请基金销售业务资格的范围限定于“重大处罚”。同时,进一步加强对基金销售机构、基金销售支付结算机构等在业务开展过程违法违规行为的处罚力度。

在“放松管制、加强监管”的基本思路下,修改后的《销售办法》还取消了只有基金销售机构总部方可与基金管理人签订销售协议的限制,支持符合条件的基金销售机构分支机构与基金管理人签订销售协议并办理基金的销售业务。

并且,取消了基金销售人员未经基金销售机构聘任不得从事基金销售活动的要求,为下一步保险机构经纪人参与基金销售业务预留政策空间。

明确电子商务销售基金监管

截至目前,基金销售机构涵盖了商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和独立销售机构等四种类型机构,已有190家机构获得基金销售业务资格。在《销售办法》实施以来,证券投资咨询机构参与基金销售业务的数量从原先的1家增加到了6家,独立基金销售机构则从没有发展到了现在的19家。

此外,上周末,证监会公布《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》证券服务机构职能。

证监会有关部门负责人称,《暂行规定》的公布,标志着基金销售机构电子商务技术应用进入了一个新阶段。一方面明确了基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的监管要求,另一方面对第三方电子商务平台的资质条件和业务边界也作出了规定,有利于基金销售机构在第三方电子商务平台上的基金销售活动规范有序开展。

而为了规范符合条件的非银行金融机构开展基金托管业务,证监会还发布了《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》证券服务机构职能。《暂行规定》发布后,符合条件的非银行金融机构可以着手开展基金托管业务有关的人员、系统与制度的准备工作,于今年6月1日新修订的《证券投资基金法》实施后,向中国证监会提交申请。吴倩

对于娱乐业务领域的策略,索尼方面则表示,在电影业务方面,将专注于具有高盈利能力的电影作品制作上,包括在全球流行的系列电影。同时,将积极拓展具备成长潜力的电视节目制作业务和扩大电视网络业务,培养新的利润来源。

从细分数据看,工业生产、零售和投资数据保持平稳增长;中部地区在工业、投资等方面增长快于东部和西部,显示随着产业转移的进行,中部地区已经进入工业化高速发展的时期。

近期国内经济下行风险犹存,市场对稳增长政策仍存有疑虑,加上市场融资压力仍然加大,短期大盘上行空间较为有限,偏股型基金投资建议保持谨慎。当前投资者可以重点关注海外市场投资机会,鹏华美国房地产、广发全球农业等QDII基金可以重点关注。(众禄基金研究中心 朱炎钊)

分析人士认为,百度旗下支付工具“百付宝”获得证监会发放的基金销售支付牌照,意味着百度将加入余额宝等“宝宝”类互联网理财产品的竞争行列。同时,百度在PC端的搜索数据优势将愈加凸显,不过“百付宝”仍缺少移动端支付的用户积累。

基金 销售业务 准入条件

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网友评论:

来自惠州的网友说:评论时间:2021-04-15

如果生活是一杯水,那么痛苦就是掉落杯中的灰尘。没有谁的生活始终充满幸福快乐,总有一些痛苦会折磨我们的心灵。我们可以选择让心静下来,慢慢沉淀那些痛苦。如果总是不断地去搅和,痛苦就会充满我们的生活。所以,即使生活的水杯中落入了灰尘,我们也要努力让每一天都过得清澈。回复


来自仁怀的网友说:评论时间:2021-04-15

一种游戏,一种规则。玩得起,继续;玩不起,出局。回复


来自句容的网友说:评论时间:2021-04-15

什么叫真正的放下?就是有一天,当你再次面对你过往的难堪、你恼怒憎恨的人,心如止水,不再起心动念,坦然面对,一笑了之。即便别人在你面前,复述你过往种种不幸时,你仿佛是在听别人的故事,心里一丝涟漪都没有泛起。放下,莫过如此。回复


来自延安的网友说:评论时间:2021-04-15

对自己好,就要用心;对别人好,就要关心。看别人,烦恼起;看自己,智慧生。体谅别人,就会做人;清楚自己,就会做事。人经不起考验,故不要轻易考验于人。回复


来自东阳的网友说:评论时间:2021-04-15

织女与牛郎,清浅一水隔,相对两无言,盈盈复脉脉。回复


来自兴平的网友说:评论时间:2021-04-14

这个世界是永远比你想的更精彩的。不要败给生活。趁你还有时间,尽你最大的努力,做成你最想做的那件事,成为你最想成为的那种人,过你最想过的那种生活。回复


来自新乡的网友说:评论时间:2021-04-14

那些扬言陪你走完一生的人,总是迷路。回复


来自江阴的网友说:评论时间:2021-04-14

爱的出发点不一定是身体,但爱到了身体就到了顶点。回复


来自南宫的网友说:评论时间:2021-04-13

我的胸膛并不大,决计装不下整个或是部分的宇宙;我的心河也不够深,常常有露底的忧愁。回复


来自宜城的网友说:评论时间:2021-04-13

我们渐渐长大,渐渐变得可怕。回复


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