【银河证券厦门嘉禾】证监会:新三板与主板违法违规案件执法标准一样


发布时间:2021-05-17 06:08:55 阅读量:717 作者:钰天

另外,据邓舸通报,证监会对证券期货经营机构信息技术专项检查中拟采取行政监管措施的3家证券公司、1家基金公司、3家基金子公司的事先告知程序已结束,部分公司作了申辩银河证券厦门嘉禾。

证监会近期对8宗案件作出正式行政处罚决定,其中包括3宗违法减持案,2宗短线交易案,2宗操纵市场案和1宗编造虚假信息案件。此外,证监会对新三板市场首批6宗违法违规案件调查审理完毕,已经进入告知程序。

据证监会披露,3宗违法减持案件涉及持有上市公司5%以上股份的股东,没有履行报告和披露义务,并违反法律规定减持股份;2宗短线交易案件当事人均持有上市公司5%以上的股份,当事人将其持有的公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出6个月内又买入,违反了证券法律法规;2宗操纵市场案中,刘长鸿、冯文渊使用一个资管账户和6个个人账户,通过盘中拉抬股价、涨停板虚假委托等方式交易南通锻压、北京旅游,导致上述股票价格大幅波动,获利1099857元;此外还有1宗编造传播虚假信息案件银河证券厦门嘉禾。

在此次作出行政处罚决定的8宗案件中,证监会共对4家法人、9名自然人进行了行政处罚,根据当事人违法行为的性质、情节和社会危害程度,采取了适当的量罚幅度,罚没款共计33958665.23元。

当日,证监会通报称,对新三板市场首批6宗违法违规案件调查审理完毕,已经进入告知程序。6宗案件中,包括1宗大股东违法减持案,2宗信息披露违法违规案,3宗操纵股票案。

《证券日报》记者了解到,此次告知的大股东违法减持案是证监会处理的第一起新三板违规减持案件银河证券厦门嘉禾。柳某及其妻子汪某为挂牌公司“奥美格”的实际控制人。2015年3月份至4月份期间,柳某、汪某在减持“奥美格”股份过程中,多次未按规定进行信息披露,在触发披露义务时未停止卖出股份。两人违法减持1808000股,违法减持金额8138100元。证监会拟决定,责令柳某、汪某改正,给予警告,对柳某、汪某超比例减持未披露行为分别处以20万元罚款,对柳某、汪某限制期限内减持股票的行为,分别处以30万元和50万元罚款。

此外,2宗信息披露违法案件反映了部分新三板挂牌公司监管要求执行缺位,财务管理失范等问题;3宗操纵股票案件中,当事人均滥用交易规则,采取多种操纵方法进行密集频繁操纵,造成相关股票价格剧烈波动。其中,冼某利用4个账户,通过实际控制账户间的相互买卖、异常价格申报等方式影响“华恒生物”等18只新三板股票,造成相关股票价格大幅波动,最高较前个交易日收盘价偏离幅度达到7328.75%。证监会拟决定,没收冼某违法所得246110元,并处以738330元罚款。

证监会新闻发言人邓舸表示,对于新三板市场的信息披露、内幕交易、操纵市场等违法行为,应当比照《证券法》关于市场主体法律责任的规定予以行政处罚。对上述6宗新三板违法违规案件,证监会采取了与主板市场统一的执法标准。

邓舸表示,经研究,相关公司申辩理由不成立。为此,证监会近日正式作出行政监管措施决定:对中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信建投证券股份有限公司采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施;对深圳市融通资本财富管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施;对富安达基金管理有限公司、银河资本资产管理有限公司、北京千石创富资本管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。

“上述公司应按照法律法规的要求落实整改,进一步梳理相关业务流程,强化合规风控意识,证监会将在日常监管中持续关注公司的整改情况。”邓舸称。■记者 侯捷宁 左永刚

最新统计显示,MSCI新兴市场指数今年以来累计上涨4.62%,明显好于其它分类指数。同期MSCI全球指数累计上涨2.86%,MSCI美国指数累计上涨1.32%,而MSCI欧洲指数则累计下跌0.14%。

本周二以来,沪深两市大盘再度转弱,沪综指陷入了3300点保卫战当中。与此同时,资金的净流出规模也从周一的28.29亿元放大至200亿元以上。继周二净流出264.99亿元之后,昨日沪深两市再度遭遇239.39亿元的资金出逃。在沪深300依旧为资金出逃的“重灾区”的同时,中小板及创业板也双双遭遇资金离场,由此,行业板块几乎“全军覆没”。不过,昨天日内的资金出逃格局呈现出谨慎情绪逐步缓解迹象,成长性相对较高的板块也相对更获资金青睐。分析人士预计,资金短期仍将重点关注前期滞涨、具备基本面支撑、成长性相对较强的股票。1月20日以来,沪深两市大盘连续上攻,上证综指于本周一实现五连涨,但本周二伴随着权重股下挫,连续两天股指打响了3300点保卫战。与此同时,资金的出逃脚步也明显放大。相较于本周一28.29亿元的净流出规模,本周二以来,沪深两市连续遭遇了200亿元以上的资金净流出。

对于大盘的后期走势,宁波海顺表示,自上周五沪指创出新高后,本周连续3个交易日整体表现为宽幅震荡走势。沪指3400点左右的主要压力源于1月16日在3400点附近曾有过的一次快速下跌,而之前1月8日及1月9日两个交易日也是在冲击到3400点附近时受到较大阻力,从时间周期看冲击3400点一线已有18个交易日,短线不能突破则震荡必然加剧。

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网友评论:

来自茂名的网友说:评论时间:2021-05-17

生命短短数十载,每个人来带世界上走一遭,不过是跟岁月借了一个躯壳而已,从哪里来,最终都还要回哪里去。只不过在这个过程中有的人把灵魂留在了这个世界上,有的人把灵魂带到了泥土里。回复


来自中山的网友说:评论时间:2021-05-17

不是每件事都注定会成功,但是每件事都值得一试。回复


来自贵溪的网友说:评论时间:2021-05-17

莫名的感动着一起看日出日落,永远单纯没有悲伤。回复


来自五指山的网友说:评论时间:2021-05-17

自己喜欢的东西就不要问别人好不好看,你努力合群的样子,并不漂亮,你的生活不会因为别人的话变好。回复


来自霸州的网友说:评论时间:2021-05-17

想要看清事实,必须要经历一些疼痛。回复


来自丹东的网友说:评论时间:2021-05-16

总有人长嘘,得不偿失;总有人短叹,失之交臂。人生在世,顶天立地,秉承天地之精华,是一种莫大的得。人的一生,坎坎坷坷,不如意事常八九,是一种无奈的失。回复


来自扬中的网友说:评论时间:2021-05-16

我总是牵绊太多,友情,亲情,我的形象,我的外表,总是让我时不时就停下了脚。总是说做真实的自己,可是伪装却蒙蔽了自己的意愿,让我一点一点被它腐蚀,我要放下一切的束缚,轻装上阵。回复


来自北安的网友说:评论时间:2021-05-16

我将于茫茫人海中访我唯一灵魂之伴侣,得之,我幸;不得,我命,如此而已。或得则吾生,不或则吾灭。回复


来自义乌的网友说:评论时间:2021-05-15

一个人如何从竞争中脱颖而出?其实非常简单,他要做的事情大多都是一些小事情,甚至是一些非常本分的事情。人是通过细节和小事展现自己的。人与人之间的差异大多是在一些细节和简单的小事情上。回复


来自安康的网友说:评论时间:2021-05-15

善良和善感在人生的答卷上也会涂上几笔,起码是得一个甲加,在物欲洪流的大视野里,泾渭分明,条理清晰。回复


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